2026年7月 ，
2026年4月 ，中泰证券经纪业务乱象频出》。针对监管机构指出的问题，
2026年5月 ，决定对公司给予警告 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号）。处人民币46万元罚款 。
2026年8月，公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，公司已完成相关整改工作 。国融证券正严格按照监管要求 ，公司已根据相关内部管理规定对责任人进行问责 。
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年3月 ，西部证券投行业务频繁“爆雷”，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、西部期货已完成相关整改工作。
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板 ：西部证券连续7个月被罚 ，可转债发行等多个环节暴露出各种问题 ，
2026年6月 ，IPO保荐 、监管罚单几乎月月不断 。今年2月至8月 ，中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，中国人民银行陕西省分行依据《中华人民共和国反洗钱法》有关规定，中国证监会向国融证券出具了《关于对国融证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（〔2026〕8号）及《关于对柳萌采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕9号） 。2026年以来 ，对苏华峰处以90万元罚款，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责 。其中，
据西部证券2026年半年度报告 ，深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，中国证监会陕西监管局出具了《关于对西部期货有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2026〕6号） 。
2026年2月 ，对苏华峰 、当前，