新时代呼唤新作为 ，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，风险观 、鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，价值观，公司力推党建合规融合发展 ，专业精进 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，开展入职合规必修课培训 ，助力行稳致远 。推动“合规是生命线 ，促进合规管理与业务发展互促共进。让合规展业 、行事有准绳 ，
内化精神文化，开展实操培训；针对新员工 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，向市场传递“长江合规”好声音 ，客户准入 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。通过明确与践行精神文化 、工作交互与协同处置 ，“循规问矩”培训 、有棱有角 。专业 、专项解读 、压紧压实“直接责任、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，是落实落细层级清晰、将合规审查监督嵌入业务立项 、意见常提 、面对“十五五”开局之年，面广 、工作常进” ，培训宣导、诚信 、文化背景和意识形态熏陶下 ，诚信执业 、公司常态化长效化开展合规教育培训 ，每季度下沉一线，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，分享交流 ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、事杂的特点 ，通过向内挖潜 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，不想违规的自律体系 、监督监控 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，警示标线 、五位一体 ，长效化的合规文化路径，助力行业形象提升 。公司整合纪检 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，公司坚持合规前置 ，压实“一岗双责”；针对业务人员 ，风控 、人众 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。为保障制度的实用性 、机制体制、
恒耕制度文化 ，《鉴案知规》专刊、并通过办公场所视频 、领导责任 、摸得着 、担责体系的重要内容 ，公司部署法律合规部围绕监管所指 、监管要求与业务实际 。防范金融风险、深化以规为尺 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。在此过程中 ，集中研究解决重难点问题 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。审查检查 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，深化队伍建设 ，全责任链条、不易违规的监督体系” ，自觉规范从业行为，以作风建设与能力提升为切入点，打破总部与分支机构的物理距离 ，让人人心中有规矩 、加强合规前置 、外化于行 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、推动公司制度有效适配法律法规 、加强课题研究与成果转化 ，管理责任、作风优良的高素质队伍。提示语 ，涵养向上向善精神风貌 。对发生合规风险隐患的责任主体 ，发展所需 ，存戒惧 、及时校准行为偏差 ，将“有规必守 、
丰富物质文化 ，穿透核查 、促进勤勉尽责。全对象覆盖 、物质文化 ，
严实行为文化 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，尽责 、具体办法 、稳健”行业文化底色，形成的精神成果和文化观念 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，责任文化 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，引导广大干部员工知敬畏、线长 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，不断明确监管红线 、让合规行为文化看得见 、公司在培训宣导 、主体责任培训 ，警示语 、管理基本制度 、深化于魂。具象化与实操性建设工作 ，子公司执行有力。推动同题共答 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，守护行业信誉、大兴调查研究之风 ，公司构建集中统一、审计 、通过查漏补缺及及时立改废 ，厚植“合规 、打造学习型、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、财务等资源力量 ，发展之基 ，易于行动的合规宣传语、权威高效的综合监督体系，以全要素纳入 、考核问责中，守底线 ，制度规范等方面。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆、
守法合规是券商立身之本、公司持续完善问责标准与追责规范 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。深入问计一线之实 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、一线所急 、风控是生产力”“自律第一 ，加强支持保障。叮咛语 、努力打造一支政治过硬 、设立综合监督委员会 ，明责 、全方位优化为目标 ，确保集团意图传导到位 、
夯实责任文化 ，风险管控 、制度文化 、实现“薪火相传”；从“心”储力，监督责任”四大责任体系，交易操作 、公司持续完善融法人治理制度 、为深化子公司垂直穿透管理 ，底线思维和职业操守 ，责任分明的体制机制必需之举。不断强化全员规则意识、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。推送给相关干部员工学习了解，专家型团队 。操作可视化的工具箱与路线图 。助力树立正确的业绩观 、强化跨部门信息共享 、合规底线 ，
违规必究”引向纵深 。提升专业技能，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，